富達投資公司5日同意支付800萬美元,與美國證管會(SEC)和解富達在職及離職員工收受不當招待與饋贈案。華爾街傳奇投資人前富達麥哲倫基金經理人林區(Peter Lynch)也在被告之列,將付2萬美元和解金。
目前在富達母公司任職FMR副董事長及董事的林區,在SEC提告後立刻與SEC和解。SEC指控林區指示富達證券部門兩名交易員,索取通常一票難求的大型賽事或演唱會門票,包括U2合唱團和歌手山塔那的搖滾演唱會,及1999年萊德盃高球賽。SEC說,1999年至2004年,林區總共收受12場大型活動的61張門票,總值將近1.6萬美元。
SEC四年來針對華爾街人士不當收受禮品的調查行動已近尾聲,林區是所有被告中最有來頭的人物。調查揭露券商為取得交易員買賣股票的訂單、賺取優渥的佣金,常以頂級紅酒和職業運動賽事門票等禮物餽贈交易員。
林區發表聲明說:「我偶爾會要求富達證券交易員幫忙找票,但無意從事任何不法情事,我很後悔提出這些要求。」林區並與富達證券部門撇清關係,表示他從未在該部門工作過,他說:「從17年前自投資管理部門退休以來,我從未代表富達公司向任何券商下單。」
現年64歲的林區雖已退休,但仍在富達扮演指導新秀的角色。曾被譽為美國最成功基金經理人的林區,在1977年到1990年掌管富達旗下最大的麥哲倫基金,在他操盤期間這檔基金的報酬率,是標準普爾500指數的五倍以上。
SEC還指控富達其他12名現職及離職員工不當收受華爾街券商的旅遊、娛樂和其他禮品,包括前全球交易主管狄沙諾(Scott DeSano)和證券交易部資深副總葛尼爾(Bart Grenier)。
這項醜聞傷害了富達核心商業模式,共同基金本應將買賣股票的訂單下給能提供客戶最好價格和服務的券商。但SEC說,富達沒有替客戶的共同基金證券交易,以合理取得的最有利條件,追求最佳執行結果。
林區同意不再從事這類行為,但他和富達既沒承認、也未否認SEC的指控。這家波士頓基金公司說,富達保證維持高度正直標準,「與SEC和解並不表示我們的道德標準出問題,且絕大多數員工已在無數場合向富達共同基金的股東們證明我們值得託付。」